一、项目名称和招标编号

项目名称：光大证券股份有限公司关于公司本部及光大期货2023年8月-2025年6月反洗钱专项审计项目

招标编号：JSTCC2500522129

二、招标内容

招标人拟选聘1家服务商分别为光大证券股份有限公司和光大期货有限公司提供2023年8月-2025年6月反洗钱专项审计服务，中标服务商需与光大证券股份有限公司和光大期货有限公司分别签订服务合同。本次公司本部及光大期货反洗钱工作审计项目，将依据人民银行《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》等反洗钱相关法规的要求实施，审计内容包括反洗钱机制建设、人员技术保障、具体工作执行情况、培训宣传、监督管理等。审计期间预计为2023年8月至2025年6月，具体以合同签订为准。

包括但不限于：

（一）反洗钱组织机构设置、反洗钱岗位人员配备及履行职责情况；

（二）反洗钱内控制度建立及执行情况；

（三）客户尽职调查及受益所有人识别情况；

（四）客户洗钱风险等级划分及分类管理情况；

（五）大额交易和可疑交易报告情况；

（六）反洗钱名单监测及风险防控情况；

（七）反洗钱信息报送及工作报告情况；

（八）客户身份资料和交易记录保存情况；

（九）反洗钱业务培训和宣传情况；

（十）配合司法机关、行政机关打击洗钱活动及涉嫌洗钱犯罪信息移送情况；

其他反洗钱相关工作内容。

交付期限：本项目预计在签署合同后3个月内完成。

合同期限：自合同签订之日起至合同双方权利、义务全部履行完毕之日止。

最高投标限价：人民币50万元（含税）。

资金来源：企业自筹。

三、招标公告日期

2025年4月23日

四、流标原因

因合格投标人不足三家，本项目流标。

五、招标人

招标人：光大证券股份有限公司

招标人地址：上海市静安区新闸路1508号3楼

联系人：赖老师

联系方式：021-22169012

六、招标代理机构

招标代理机构名称：江苏省招标中心有限公司

地 址：上海市浦东新区浦东南路360号新上海国际大厦6层K室

联系人：朱俊杰、范睿晗、仲霄飞、叶逢春

电话：15905156178、15502195693

电子函件：611zxf@163.com